9月22日发布会聚焦‘十四五’金融业成就，证监会筑牢监管防线

东莞常平律师获悉

9月22日午后，国家新闻办公室举办“圆满实现‘十四五’规划”系列专题发布会，阐述“十四五”期间金融领域所取得的成果，中国证监会负责人吴清在活动中进行了相关通报。

吴清谈到，最近五年期间市场环境出现了诸多复杂且深远的转变，来自外部的风险冲击极为严峻，可以说情况非常危险，国内一些领域的风险问题已经完全显现，资本市场因为其作为各类风险汇聚点和敏感区域的特性，成为了最先受到影响的领域。

中央金融会议着重提出需迅速构建一个具备安全可靠、标准健全、公开透明、内外互通、富有生机及强健体魄特征的资本市场体系，其中安全被置于首位，显著突出了防范风险及强化监管的必要性。证监会一贯秉持稳健中求发展的原则，全面协调进步与安全的关系，着力加固监管屏障，严格坚守风险控制的红线。

一是坚决维护市场平稳运行。严格执行四项早期措施，实施全面监测和预警，完善跨市场、跨领域、跨境的风险管理体系，运用逆周期调节政策，平衡一二级市场的协同发展，此外，增强与相关部门的协作配合，促使汇金公司、社会保障体系、保险机构、证券基金组织及上市公司等发挥稳定功能，联合实施综合性策略，构建坚实的风险防线，成功抵御外部风险，显著提升了投资者的信心以及市场的预期。

接下来要稳步促进关键范畴的危机逐步降低。持续实施控制新问题发生、稳定化解旧问题、坚决避免重大风险失控的策略，使得交易场所债券违约情况维持在百分之一左右的较低数值。私募基金领域的风险治理工作取得显著进展 东莞常平镇律师 ，大约七千家经营不善的机构已经完成淘汰，“假私募”这类新增风险问题基本得到有效控制。终止贵金属交易场所、“仿制贵金属交易场所”的举措效果显著，计划关闭的二十七家贵金属交易场所现已全部吊销其经营许可，发现的百余家“仿制贵金属交易场所”亦已彻底予以取缔。

第三点是要显著提升监管检查的作用力、威慑效果。首先，要集中处理财务欺诈这类投资者强烈反对的违规行为，既要严惩主犯，也要惩治从犯，全面建立多角度、立体化的综合治理防范机制，坚决摧毁造假的利益链条。例如，针对债市财务作假行为，监管机构对恒大地产及其审计单位分别处以41.75亿元、3.25亿元的天价处罚，并且对越博动力事件中协助造假的第三方也进行了连带处理。同时，要充分运用法律武器，严格依法执行，确保处罚精准且具有威慑力。此外，联合最高人民法院发布文件 常平镇律师 ，强调严格公正的执法司法原则，为资本市场的高质量发展提供保障，并持续健全行政、民事、刑事问责机制。五年来，移送公安机关的案件和线索累计超过700起，众多责任人依照法律受到了严厉的刑事处罚。

第四方面要坚固并扩展投资者权益保障的防护体系。主动处理投资者的疑虑，逐步改进了股份减持办法、量化交易规范、融券业务管理等配套的监管措施，促使先行补偿机制、责任主体保证条款、虚假发行强制回购制度等得以实施，确立了申报即需负责、中介服务水准考核等刚性监管标准，覆盖事前、事中、事后的投保机制不断优化完善。近些年，代表人诉讼制度首次应用于康美药业案，向投资者赔偿了约24,600万元，在紫晶存储案中，投资者获得了约10,900万元的赔偿，泽达易盛案也向投资者支付了约2,800万元，一系列具有代表性的案件在各方协作下成功实施，显著增强了投资者权益保障工作的成效。

吴清还表示，最近五年，市场领域更加注重公平公正的秩序建设。监管机构持续强化执法力度，确保监管措施有力有效，持续健全监管机制，严肃处理各类违规违法事件。

“十四五”时段内，针对财务作假、市场操控、内幕交易等违法违规行为，共下达了2214份行政处罚决定，没收并罚款金额达414亿元，与“十三五”时期相比，处罚数量和罚没金额分别提升了58%和30% ，监管部门的威慑力得到显著加强，信息公开程度得到明显改善，市场环境得到持续优化。

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